基金从业资格

基金考试《法律法规》2020年模拟试题5

试题部分——选择题

1、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

A.律师事务所;中国证监会

B.会计师事务所;中国基金业协会

C.律师事务所;中国基金业协会

D.会计师事务所;中国证监会

2、基金财产可以用于()。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

3、目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。

A.日

B.季

C.月

D.周

4、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

5、基金业协会的职责不包括()。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

6、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

7、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

8、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

A.监管对象具有广泛性

B.监管活动具有自觉性

C.监管主体及其权限具有法定性

D.监管时间具有连续性

答案解析部分

1、参考答案：D

答案解析：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

2、参考答案：C

答案解析：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

3、参考答案：C

答案解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

4、参考答案：A

答案解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

5、参考答案：C

答案解析：选项C属于证券交易所的职责。

6、参考答案：D

答案解析：选项D属于基金管理人的职责。

7、参考答案：C

答案解析：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

8、参考答案：B

答案解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

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