基金从业资格

2020年统考基金从业资格《私募股权投资基金》考前冲刺模拟题2

1、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是()。

A、信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

B、信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D、信息披露义务人应对基金的业务报酬安排保密，不向投资者披露

2、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益，这种分配方式是()。

A、按基金分配

B、按收益分配

C、按权益分配

D、按单一项目分配

3、股权投资基金清算小组的职责不包括()。

A、.基金资产的清理

B、基金资产的评估

C、基金资产的分配

D、基金资产的投资

4、股权投资基金管理人编制的基金财务会计报告的要求不包括()。

A、基金财务会计报告应真实、完整

B、财务会计报告分为年度和月度财务会计报告

C、年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容

D、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表

5、下列不属于基金销售费用的是()。

A、申购(认购)费

B、投资咨询费

C、赎回费

D、销售服务费

6、基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其()适用不同的前端申购(认购)费率标准。

A、持有期限

B、投资规模

C、申购(认购)金额的数量

D、资金存管银行

7、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A、0.75%;75%

B、1.5%;50%

C、0.5%;75%

D、1%;50%

8、不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A、25%

B、50%

C、75%

D、100%

9、根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满()但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

A、半年

B、一年

C、一个季度

D、两年

10、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近()没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.

A、两年

B、五年

C、一年

D、三年

11、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

A、诚信档案

B、违约档案

C、自律档案

D、处罚档案

12、根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。

A、法律形式

B、基金存续期

C、投资理念

D、基金规模

13、根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.

A、2

B、3

C、4

D、1

14、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。

A、2

B、5

C、3

D、1

15、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

16、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。

A、销售协议、基金合同

B、销售协议、招募说明书

C、代理协议、基金合同

D、代理协议、招募说明书

答案解析部分

1、参考答案：D

答案解析：本题考查基金信息披露义务人和信息披露的内容。选项D错误，股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。

2、参考答案：D

答案解析：本题考查基金收益分配的方式。按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

3、参考答案：D

答案解析：本题考查清算的主要程序。清算的主要程序包括：基金终止后，由基金清算小组(清算人)统一接管基金资产;基金清算小组(清算人)对基金资产进行清理和确认;对基金资产进行评估和变现;处理与清算有关的未了结事务;清缴所欠税款;清理债权债务;制定并披露清算报告;对基金资产进行分配。

4、参考答案：B

答案解析：本题考查基金财务报告。选项B错误，财务会计报告分为年度和季度财务会计报告。

5、参考答案：B

答案解析：本题考查基金销售费用结构。基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

6、参考答案：C

答案解析：本题考查基金销售费用结构。基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端申购(认购)费率标准。

7、参考答案：C

答案解析：本题考查基金销售费率水平。不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。

8、参考答案：A

答案解析：本题考查基金销售费率水平。不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

9、参考答案：B

答案解析：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

10、参考答案：D

答案解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

11、参考答案：A

答案解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

12、参考答案：A

答案解析：根据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

13、参考答案：B

答案解析：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

14、参考答案：A

答案解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

15、参考答案：C

答案解析：净根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

16、参考答案：A

答案解析：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

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