基金从业资格

基金从业资格考试2020年《私募股权》模拟练习题1

1. ()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

A.回售权条款

B.随售权条款

C.拖售权条款

D.反摊薄条款

2.股权投资基金登记备案的完整的规则体系的构成不包括()。

A.中国证监会颁布的《监管暂行办法》

B.基金业协会发布的《登记备案办法》

C.关于登记备案的系列问题解答和相关指引

D.《证券投资基金法》

3.下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是()。

A.通过回收调查问卷、整理调查问卷数据进行收集

B.通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等)

C.通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)

D.通过研究机构和调查机构获取

4.下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是()。

A.清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

B.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。

C.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。

D.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任。

5.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于()且符合下列相关标准的单位和个人。

A.50万元

B.100万元

C.150万元

D.200万元

6.()是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A.购买权

B.第一拒绝权

C.认购权

D.优先认购权

7.根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是()。

A.股份有限公司的清算组由股东组成

B.有限责任公司的清算组由董事组成

C.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成

D.股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成

8.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。

A.20

B.30

C.10

D.15

9.合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过()人。

A.10

B.20

C.30

D.50

10.基金收益包括()

Ⅰ.红利

Ⅱ.股息

Ⅲ.买卖证券价差

Ⅳ.存款利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：C

解析：拖售权(Drag-alongRight)，又称领售权、强卖权或强制出售权(RightofForced-sale)，是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

2.答案：D

3.答案：A

解析：二手资料收集的途径主要有：通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等);通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助);通过行业协会和商会获取;通过研究机构和调查机构获取;通过综合性或专业性图书馆获取;通过各类会议获取;通过新闻媒体获取。

4.答案：D

解析：.第九十二条：合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。

5.答案：B

解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人。

6.答案：B

解析：第一拒绝权是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

7.答案：D

解析：有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

8.答案：B

解析：《公司法》中有限责任公司的股权转让：第七十一条：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

9.答案：D

解析：合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

10.答案：D

解析：基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、存款利息和其他收入。

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