基金从业资格

2020年基金从业资格考试《法律法规》重要考点汇总

第一章.金融市场、资产管理与投资基金

掌握投资基金的定义和主要类别

第二章 证券投资基金概述

掌握证券投资基金的基本特点

掌握信托法基本原理、信托的特征和功能

掌握信托主体、信托财产的基本内容

掌握受托人的信义义务、受托责任的基本内容

第三章 证券投资基金的类型

掌握基金的不同分类标准和基本分类

掌握基金的基本类型及其特点

第四章 证券投资基金的监管

掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义

掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容2.基金监管机构和自律组织

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管

掌握对基金管理人的监管内容

掌握对基金托管人的监管内容

掌握对基金服务机构的监管内容

掌握对公募基金募集和销售活动的监管

掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)5.对非公开募集基金的监管

掌握非公开募集基金管理人登记事宜

掌握对非公开募集基金募集对象的限制

掌握对非公开募集基金推介方式的限制

掌握非公开募集基金的基金合同必备条款

掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求

掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求

掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求

掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

第五章 基金职业道德德

1.道德与职业道

掌握守法合规的含义及基本要求

掌握不得欺诈客户和不得进行不正当竞争的含义及基本要求

掌握不得进行内幕交易和操纵市场的含义及基本要求

掌握专业审慎的含义及基本要求

掌握客户至上的含义及基本要求

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

掌握保守秘密的含义及基本要求

掌握告知义务的含义及基本要求

第十六章 基金的募集、交易与登记

掌握基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售

掌握基金合同生效的条件

掌握基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序

掌握开放式基金申购与赎回的概念

掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

掌握登记机构职责和基金份额登记流程

第二十章 基金的信息披露

掌握基金信息披露的作用、原则和内容

掌握基金信息披露的禁止性行为

3.基金募集信息披露

掌握基金净值公告信息披露的相关规定

第二十一章 基金客户和销售机构

掌握基金销售机构的主要类型和现状

掌握基金销售机构准入条件

掌握基金销售机构职责规范

第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

掌握基金销售人员行为规范

掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

掌握销售费用的原则性规范和具体规范

掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度

掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

掌握普通投资者特别保护的内容

掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定

掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

第二十三章 基金客户服务

无

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

掌握基金管理人治理的法规要求

掌握基金管理人的机构设置

掌握基金管理人风险管理的目标和原则

掌握基金管理人风险管理的组织架构和职能

掌握基金管理人风险管理的风险分类和管理程序

第二十五章 基金管理人的内部控制

掌握基金管理人内部控制的目标和原则

掌握基金管理人内控机制的含义

掌握基金管理人内部控制的基本要素

第二十六章 基金管理人的合规管理

掌握合规管理的概念和意义

掌握合规管理的目标和基本原则

掌握合规管理的主要活动

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