基金从业资格

2020年基金从业《证券投资基金》模拟题

1、在公开市场一级交易商制度中，所选出来的一级交易商的交易对手是()。

A. 中国人民银行

B. 其他符合资格的市场参与者

C. 具有结算代理资格的金融机构法人

D. 做市商

参考答案：A

参考解析：公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

2、甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。

A. 6，12，18

B. 6，12，100

C. 6，12，118

D. 6，6，106

参考答案：D

参考解析：该债券在第一年偿付利息为6，在第二年偿付利息为6，在第三年还本付息为106。因此债券持有者三年内收到的现金流为分别是6，6，106。

3、某证券投资基金月初未分配利润余额为100000元，其中已实现部分200000元。当月投资收益-10000元、利息收入5000元、公允价值变动损益-25000元。则该月末未分配利润已实现余额为()元。

A. 195000

B. 165000

C. 270000

D. 170000

参考答案：A

参考解析：该月末未分配利润已实现余额=200000-10000+5000=195000(元)。

4、通常情况下，企业现金流量表的基本结构可以分为()。

A. 收入、费用、净利润

B. 经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资活动产生的现金流量

C. 现金流入、现金流出、净现金流

D. 资产、负债、所有者权益

参考答案：B

参考解析：现金流量表的基本结构分为三部分：(1)经营活动产生的现金流量。(2)投资活动产生的现金流量。(3)筹资(也称融资)活动产生的现金流量。

5、某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(91)～△(100)的值依次为：6.78，6.94，7.43，7.80，7.93，8.12，9.55，9.88，10.22，13.23，△的下3.5%分位数为()。

A. 7.935

B. 7.615

C. 8.835

D. 8.235

参考答案：B

参考解析：因100×3.5%=3.5不是一个整数，因此△的下3.5%分位数=第93和94的数求和除以2 ，即=(7.43+7.80)/2=7.615。

6、甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投资乙公司发行的()。

A. 优先股

B. 股票期权

C. 普通股

D. 长期债务

参考答案：C

参考解析：普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股股东享有股东的基本权利.概括起来为收益权和表决权。

7、下列关于场内证券交易的清算与交收规则的说法中，错误的是()。

A. 在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循

B. 场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异

C. 引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险

D. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

参考答案：A

参考解析：在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。

8、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是()。

A. A证券对市场指数的敏感性较强

B. B证券对市场指数的敏感性较强

C. A所获得的收益较高

D. B所获得的收益较高

参考答案：A

参考解析：贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强，A证券贝塔系数大于B证券，所以选项A说法正确。

9、下列关于主动投资的表述中，正确的是()。

A. 主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关

B. 合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种

C. 主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值

D. 主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用效率

参考答案：B

参考解析：主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数，即信息深度和信息广度。与被动投资相比，在一个并非完全有效的市场上，主动投资策略更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低。

10、企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是()。

A. 资产、负债均减少

B. 资产不变，负债不变

C. 资产、权益均减少

D. 资产不变，负债减少

参考答案：B

参考解析：提前支付厂房租金，预付账款增加，银行存款减少，预付账款和银行存款均属于资产类，所以选项B正确。

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