基金从业资格

基金从业资格考试预计于2014年1月20日举行，为了帮助广大考生备考，小编特意总结了基金从业资格考试考试辅导资料希望给您带来帮助！

第九章 基金法律制度与监督管理

我国证券市场法规体系：

证券市场监管的意义：(1)保障投资者利益(2)维护市场秩序(3)发展和完善证券市场体系(4)准确和全面的信息

证券市场监管的目的：(1)保护投资者(2)保证证券市场的公平效率和透明(3)降低系统性风险

证券市场监管的原则：(1)依法管理(2)保护投资者利益(3)公开公平公正(4)行政管理和自律相结合

证券市场监管的主要手段：法律、经济、行政

我国证券市场的监管框构：

中国证监会及其派出机构：集中统一的行政监管

中国证券业协会和证券交易所：行业自律管理

中国证券投资者保护基金：为防范证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障

现行《证券法》于2006年1月1日起生效，规范股票、公司债券、其它证券的发行、交易和监管活动。共12章。

现行《公司法》于2006年1月1日起生效，适用于我国境内所有有限责任公司和股份有限公司。共13章。

基金监管的目标：(1)保护投资者合法利益(2)保证市场的公平效率和透明(3)防范和降低系统性风险(4)推动基金业规范发展

基金监管的原则：(1)依法管理(2)公开公平公正(3)监管和自律并重(4)监管的连续性和有效性(5)审慎监管

基金监管框架：

中国证监会及其派出机构：对基金管理人及其业务活动实施监管

基金行业协会：行业自律管理

日常监管实施：中国证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会基金公司会员部

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（责任编辑：lqh）

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