基金从业资格

1.基金财产应当用于的投资或活动包括(　)。

A.上市交易的股票

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.向基金管理人、基金托管人出资

『正确答案』A

『答案解析』基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

2.证券市场的自律管理者是(　)。

A.证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.银行业协会

『正确答案』B

『答案解析』证券市场的自律管理者：证券交易所。基金业协会是基金行业自律组织。

3.有关基金监管的说法，不正确的表述是(　)。

A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管

C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

D.基金托管人主要由中国银监会负责监管

『正确答案』D

『答案解析』基金托管人由证监会和银监会共同监管。

4.不属于证券基金机构监管部的职责是(　)。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

『正确答案』A

『答案解析』基金业协会制定行业执业标准和业务规范。

5.证监会限制交易的监管措施，最长不得超过(　)。

A.10日

B.10个交易日

C.15日

D.15个交易日

『正确答案』D

『答案解析』中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

6.下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是(　)。

A.现场检查

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.限制交易

『正确答案』C

『答案解析』中国证监会对基金市场的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

7.管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本(　)。

A.不低于1亿元

B.不低于2亿元

C.不高于1亿元

D.不高于2亿元

『正确答案』A

『答案解析』设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

8.下列不属于基金管理人法定组织形式的是(　)。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.自然人

『正确答案』D

『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

9.(　)不是基金管理人的职责。

A.安全保管基金财产

B.向基金份额持有人分配收益

C.编制中期和年度基金报告

D.计算并公告基金资产净值

『正确答案』A

『答案解析』安全保管基金财产是基金托管人的职责。

10.对基金管理人内部治理的监管，坚持(　)的利益优先的原则。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.商业银行

『正确答案』B

『答案解析』基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

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