基金从业资格

2020年基金从业资格考试《证券投资基金基础》冲刺提升练习

1.下列关于中国债券市场说法错误的是( D )。

A.债券市场三个发展阶段先后为：柜台交易市场为主、交易所市场为主、银行间市场为主

B.首先进入交易所交易的是国债

C.目前我国银行间债券市场的交易量和存量都占据市场主导地位

D.柜台市场模式符合个人投资者和机构投资者的交易需求

2.某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元。如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该(D )。

A.卖出可转债

B.将可转债回售给发行人

C.继续持有可转债

D.将可转债转换为股票

3.有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示：

可转债名称赎回条款回售条款

甲有有

乙无无

丙有无

丁无有

在这四种可转换债券的其他条件均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资( A )。

A.丁

B.乙

C.丙

D.甲

4.当贝塔系数( C)，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

A.小于1

B.小于0

C.大于1

D.大于0

5.依据我国现行的有关交易制度规定，下列交易品种可在当日完成回转交易的是( B)。

A.A股

B.债券竞价交易

C.B股

D.股票质押式回购

6.下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是( B )。

A.政府债券

B.普通股

C.优先股

D.金融债券

7.和财险公司相比，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( B )的投资期限，通常可以投资于风险相对较( )的资产。

A.较长，低

B.较长，高

C.较短，高

D.较短，低

8.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，错误的是(C )。

A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

B.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

D.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券

9.四种债券的基本信息如下表所示：

债券代码票面利率到期收益率付息方式利率类型

19.20%4.61%半年付息固定利率

29.00%3.88%按年付息固定利率

38.99%7.97%按年付息固定利率

48.90%6.91%半年付息固定利率

在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是( C )。

A.4、1、3、2

B.1、4、2、3

C.3、4、1、2

D.1、2、3、4

10.关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是( B)。

A.风险较低

B.流动性一般

C.期限不超过1年

D.是债务契约

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