基金从业资格

1、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是()。

A. 政府监管与行业自律性质相同

B. 行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁

C. 行业自律与政府监管目的一致

D. 行业自律是对政府监管的积极补充

答案：A

2、 股权投资基金常用的估值方法为( )

A.清算价值法和成本法

B.折现现金流法和相对估值法

C.成本法和折现现金流法

D.相对估值法和成本法

答案：B

3、 在折现现金流法公式中，CFt表示( )。

A.目标企业价值

B.预期内第t年的自由现金流

C.终值

D.贴现率

答案：B

4、 法律尽职调查报告主要包括( )。

A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议

B.评估目标企业的财务健康程度

C.企业基本情况、管理团队、产品/服务

D.市场、发展战略、融资运用、风险分析

答案：A

5、 基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含( )

A.组织结构

B.员工道德素质

C.内控文化

D.风险控制

答案：D

6、 关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是( )

A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B.获得中国证监会批准后可进行公开募集

C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D.现阶段我国不允许进行公开募集

答案：D

7、 关于基金业绩评价，以下表述正确的是( )。

A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值

B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好

C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果

D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好

答案：C

8、 关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是( )。

A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权

B.第一拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家

C.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售

D.第一拒绝权是指目标公司引入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入

答案：A

9、 一些机构俗称的“成长基金”，属于哪类基金( )。

A.狭义创业投资基金

B.并购基金

C.不动产基金

D.定增基金

答案：A

10、 股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。

A.跟踪协议条款执行情况

B.委托第三方机构

C.监控被投资企业财务状况

D.参与被投资企业重大经营决策

答案：B

11、 股权投资基金清算的原因不包括()。

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定进行清算

C.全部投资项项目都已经清算退出的

D.基金份额已满

答案：D

12、 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是( )

A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管

D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

答案：D

13、 关于投资后管理的作用，表述错误的是( )

A.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值

B.消除被投资企业成长的高度不明确性

C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用

D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况

答案：B

14、 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其( )

A.固定资产

B.无形资产

C.固有财产

D.净资产

答案：C

15、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是()。

A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在

10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记

B. 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续

C. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案

D. 私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

答案：D

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页