基金从业资格

1、中国证券业协会基金公会于(　)正式成立，履行基金业自律管理职责。

A、2001年8月

B、2003年8月

C、2005年8月

D、2008年8月

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的成立与发展。随着基金管理公司的增加和基金市场的发展，经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了中国证券业协会基金公会，并于2001年8月正式成立，履行基金业自律管理职责。

2、基金业协会的联席会员不包括(　)。

A、公募基金管理人

B、基金销售机构

C、基金评价机构

D、支付结算机构

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的性质。A选项属于普通会员。

3、基金业协会的最高权力机构为会员代表大会，其职权有(　)。

Ⅰ.选举和罢免理事、监事

Ⅱ.审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告

Ⅲ.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作

Ⅳ.制定和修改会费标准

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：(1)选举和罢免理事、监事;(2)审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告;(3)制定和修改会费标准;(4)决定本团体的合并、分立、终止事项;(5)决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。

4、基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是(　)的职权。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是监事会的职权。

5、基金业协会会长办公会行使的职权不包括(　)。

A、贯彻执行会员代表大会、理事会的决议

B、提出理事会会议议题的建议

C、决定会员的入会、退会

D、审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的组成。D选项是监事会的职权。

6、下列关于中国证券投资基金业协会的工作职责的说法中，错误的是(　)。

A、依法办理非公开募集基金的登记、备案

B、对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会无权给予纪律处分。

C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会有权给予纪律处分。

7、股权投资基金管理人登记与备案的原则有(　)。

Ⅰ.及时性

Ⅱ.合法性

Ⅲ.可靠性

Ⅳ.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：及时性;信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

8、基金管理人变更(　)属于重大事项变更。

Ⅰ.控股股东

Ⅱ.实际控制人

Ⅲ.法定代表人

Ⅳ.执行事务合伙人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。

9、下列关于股权投资基金管理人主体资格要求的说法中，不正确的是(　)。

A、基金管理人可以是依法设立的公司

B、自然人可以登记为基金管理人

C、基金管理人可以是依法设立的合伙企业

D、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

10、下列关于股权投资基金管理人专业化经营要求的说法中，错误的是(　)。

A、基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务

B、基金管理人可以兼营与私募基金无关的业务

C、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

D、基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务。

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