基金从业资格

1、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是()

A.加权平均法

B.移动平均法

C.算数平均法

D.几何平均法

2、关于利息率际利率与名义利率，以下说法()

A.当物价不断上涨时，实际利率比名义利率

B.当物价有变化时，实际利率是扣除

C.利息率是资金的增值与投入资金的

D.实际利率是在购买力和物价都不

3、以下选项中，不能用于防范债券基金流动

A.准备定的现金以备不时之需

B.控制流通受限资产比例

C.增加长久期债券配置比例

D.选择交易活跃的券

4、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为

A.资管产品管理人

B.资管产品托管人

C.中国证券投资基金业协会

D.资管产品投资者

5、关于基金公司交易部，以下表述错误的是()

A.基金采取集中交易制度

B.交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈

D.交易部负责提出投资组合交易指令

6、某投资者通过借入所在证券公司资金

A.卖空交易

B.买空交易

C.现货交易

D.期货交易

7、逐笔全额结算方式的主要特点不包括()

A.交收期不早于T+1日

B.证券登记结算机构不提供交收担保

C.可以采用货银对付或纯券过户等

D.资金(证券)的足额以单笔交易

8、关于大宗交易，以下表述错误的是()

A.每个交易日15:00以后，上海证券交易

B.对于当天停牌的股票，沪深交易所都

C.证券交易所可以根据市场实际情况

D.大宗交易是指单笔数额较大的证券

9、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是()

A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值

C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此

D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的

10、以下不属于基金暂停估值情形的是().

Ⅰ.某只基金重仓的债券到期后未能兑付，产

Ⅱ.港股通产品，因台风警报，联交所宣布闭市

Ⅲ.某基金因投资经理申请年休假某基金无人

IV.因估值系统准备不充分，某基金无法正确

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

11、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()

Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

IV.建立完善的交易制度，确保交易公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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