基金从业资格

1、股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为指的是(　)。

A、股权投资基金的募集

B、股权投资基金的设立

C、股权投资基金的发售

D、股权投资基金的运作

2、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在(　)登记成为基金管理人。

A、中国证券交易委员会

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券监督管理委员会

D、中国证券投资基金业协会

3、目前具有基金销售业务资格的主体不包括(　)。

A、商业银行

B、小额贷款公司

C、保险机构

D、证券公司

4、基金募集过程中，募集机构应当(　)。

Ⅰ.恪尽职守

Ⅱ.公平公正

Ⅲ.保守秘密

Ⅳ.谨慎勤勉

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金监督机构应当按照法律法规和(　)的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的(　)。

A、内控机制;有限责任

B、行业自律规则;连带责任

C、合规协议;有限责任

D、账户监督协议;连带责任

6、取得基金销售业务资格的(　)，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.保险机构

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.信托机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者必须在下列(　)等方面符合要求。

Ⅰ.风险对冲能力

Ⅱ.风险识别能力

Ⅲ.资产规模或者收入水平

Ⅳ.基金份额认购金额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列各项中，其投资于股权投资基金时，不需要穿透核查最终投资者，可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是(　)。

A、该基金管理人的从业人员

B、该基金销售机构的管理人员及从业人员

C、该基金托管人的高级管理人员

D、通过基金从业资格考试的个人

9、某投资者将其基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该股权投资基金的投资者人数不得超过(　)人。

A、50

B、100

C、150

D、200

10、对于公司型股权投资基金，有限公司的投资者人数最多为(　)。

A、50

B、80

C、100

D、200

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

2、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人

3、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等

4、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任

6、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构，并建立完备的防火墙制度，防范利益冲突

7、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集对象。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人

8、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集对象。以下投资者视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

9、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集方式。目前，我国股权投资基金要求有限公司的投资者人数限制不超过50人

10、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集人数限制。我国股权投资基金投资者人数限制：公司型基金，有限公司不超过50人

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