基金从业资格

1、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是(　)。

A、预计收益

B、预期收益

C、预测投资业绩

D、投资范围

2、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取(　)等方式履行特定对象确定程序。

A、问卷调查

B、方案调查

C、一对一访谈

D、召开专家讨论会

3、股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括(　)。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.基金运营实务的要求

Ⅳ.与股权投资业务的适应度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、随着相关法律法规和行业指引的完善，(　)与股权投资业务的结合度逐步提高。

A、信托制度

B、代理制度

C、基金注册制度

D、合伙企业制度

5、关于股权投资基金组织形式的选择的说法不正确的是(　)。

A、股权投资基金监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程

B、在我国股权投资基金监管的演进过程中，基金管理人可以依法自主选择基金及基金管理公司的组织形式

C、2012～2013年中国证监会公布实施的一系列部门规章和规范性文件，将公司型股权投资基金的形式扩充到了资产管理计划中

D、税负会影响股权投资基金的组织形式

6、由于股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，股权投资基金通常采用(　)。

A、承诺资本制

B、实物资本制

C、实缴资本制

D、货币资本制

7、公司型基金的最高权力机构是(　)，投资者可以通过参与(　)直接参与基金的运营决策。

A、股东大会;董事会

B、股东大会;职工代表大会

C、董事会;监事会

D、董事会;独立董事

8、关于公司型基金内部组织机构的设置与投资决策的说法错误的是(　)。

A、进行投资管理的投资决策委员会一般由股东大会委派

B、投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事)

C、通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定

D、在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策可通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，只存涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出

9、关于合伙型基金内部组织机构的设置与投资决策的说法错误的是(　)。

A、基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

B、基金的投资者以有限合伙人的身份存在，对外代表合伙企业，但在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务

C、普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由普通合伙人作出

D、在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理

10、投资者和基金管理人需要约定的关键内容是股权投资基金(　)。

A、如何选择投资标的

B、如何提高收益回报

C、如何保证资金安全

D、如何进行收益分配

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集方式。在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述

2、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集流程及要求。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

3、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及资金运营实务的要求，以及税负等

4、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。随着相关法律法规和行业指引的完善，信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展

5、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。选项C错误，2012～2013年中国证监会公布实施的一系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行了规范，将契约型股权投资基金的形式扩充到了资产管理计划中。

6、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，因此股权投资基金通常采用承诺资本制。

7、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。公司型基金的最髙权力机构是股东大会(股东会)，在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。

8、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。选项A错误，由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派

9、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。选项B错误，对于合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务

10、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。通常情况下，股权投资基金在较长的投资期限内实施项目投资，并对投资标的进行差异化的管理退出安排，因而股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的原则、时间和顺序等。

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