基金从业资格

知识点：守法合规的含义和基本要求

1.含义。

守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

2.守法合规的基本要求:

(1)熟悉法律法规等行为规范;

(2)遵守法律法规等行为规范。

知识点：资产管理的特征与资产管理行业的功能

特征：

(1)资产管理受托方(资产管理人)根据委托方(投资人)授权，进行资产管理，承担受托人义务;

(2)受托资产主要为金融资产，一般不包括实物资产;

(3)主要通过投资于可被证券化的资产实现增值。

功能：

(1)为市场经济体系有效配置资源;

(2)帮助投资人提供投资计划，帮助投资者进行投资决策，使投融资更便利;

(3)创造更广泛的投资产品和服务，使资金的需求方和提供方连接更便利;

(4)对金融资产合理定价，为金融市场提供流动性。

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