基金从业资格

知识点：经纪人市场

1.经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

2.与指令驱动市场相同的是，交易价格的形成是买卖双方谈判的结果，但市场流动性却不是由买卖双方来形成，而主要是依靠经纪人来维持。

知识点：报价驱动市场

1.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出。报价驱动市场也被称为做市商制度。

2.与股票不同的是，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的。

3.做市商的种类：

(1)特定做市商：一只证券只由某个特定的做市商负责交易。在美围纽约证券交易所，每个特定做市商不仅可以全权负责一种证券的交易，而且可以同时为多种股票做市。

(2)多元做市商：每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易，避免一家做市商垄断市场的现象发生，从而操纵价格。美国纳斯达克市场就采用这种交易制度。

(3)做市商制度也被称为柜台交易(OTC)，早期的证券交易是在做市商办公室的柜台完成的。现在的OTC市场则是通过网络交易系统、电话信息系统等途径进行交易。

知识点：基金客户的其它要求

1.年龄限制

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。

2.证件限制

开设基金账户对境外投资者证件要求较高。

一般要求使用境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有效商业登记证明文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，台湾居民来往大陆通行证，港澳居民来往内地通行证等。

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