基金从业资格

11、信息披露义务人披露基金信息的下列行为中，不正确的是(　)。

Ⅰ.公开披露或者变相公开披露

Ⅱ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

Ⅲ.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较

Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的基金管理人基本信息不包括(　)。

A、基金管理人名称

B、注册地/主要经营地址

C、成立时间

D、最近三年的利润额

13、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起(　)个月以内向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况。

A、1

B、3

C、4

D、6

14、私募基金管理人在(　)年之内(　)次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、1;1

B、1;2

C、2;1

D、3;2

15、契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是(　)。

A、投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险

B、管理人承诺按照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺

C、托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务

D、投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导

16、契约型私募基金合同中，私募基金成立的有关事项不包括(　)。

A、订明私募基金合同签署的方式

B、私募基金的募集方式

C、私募基金成立的条件

D、私募基金募集失败的处理方式

17、契约型私募基金份额转让须按照中国(　)要求进行份额登记。

A、银监会

B、证监会

C、证券业协会

D、基金业协会

18、契约型私募基金运作期间，私募基金管理人调整投资顾问报酬的，应取得(　)的同意。

A、董事会

B、股东大会

C、基金托管人

D、基金份额持有人大会

19、下列属于契约型私募基金投资者的义务的是(　)。

Ⅰ.保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等

Ⅱ.认真阅读基金合同，保证投资资金的来源及用途合法

Ⅲ.监督私募基金管理人、私募基金托管人履行投资管理及托管义务的情况

Ⅳ.如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责

Ⅴ.以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于私募基金的，应向私募基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息(合格投资者除外)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、契约型私募基金合同中，应订明基金份额持有人大会及/或日常机构的事项不包括(　)。

A、召集人和召集方式

B、召开会议的通知时间、通知内容、通知方式

C、出席会议的方式

D、出席会议的人数

参考答案及解析：

11、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十一条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：①对投资业绩进行预测;②违规承诺收益或者承担损失;③登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;④采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;⑤法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

12、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十四条，私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露的基金管理人基本信息包括：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况。

13、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况。

14、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金信息披露管理办法》。根据《私募投资基金信息披露管理办法》第二十八条，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

15、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。A选项，基金投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险。

16、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十四条，私募基金成立的有关事项，包括但不限于：①订明私募基金合同签署的方式;②私募基金成立的条件;③私募基金募集失败的处理方式。

17、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引》第十七条，基金合同中可以约定基金份额持有人之间，以及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。

18、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十三条，私募基金运作期间，私募基金管理人提请聘用、更换投资顾问或调整投资顾问报酬的，应取得基金份额持有人大会的同意

19、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十七条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四项外，投资者的义务还包括但不限于：①按照基金合同约定承担基金的投资损失;②认真阅读并签署风险揭示书;③按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项，承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用;④向私募基金管理人或私募基金募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合私募基金管理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工作;⑤不得违反基金合同的约定干涉基金管理人的投资行为;⑥不得从事任何有损基金及其投资者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法权益的活动

20、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十一条，契约型私募基金合同应订明基金份额持有人大会及/或日常机构的下列事项：①召集人和召集方式;②召开会议的通知时间、通知内容、通知方式;③出席会议的方式(基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开);④议事内容与程序;⑤决议形成的条件、表决方式、程序;⑥基金合同约定的其他事项。

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