1、证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身禁止的行为不包括( )。
A、持有证券
B、实行自律管理
C、进行证券买卖
D、决定证券交易的价格
2、我国债券市场的场内交易场所主要是指( )。
A、银行间市场
B、上海证券交易所和深圳证券交易所
C、银行柜台市场
D、证券公司
3、下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。
A、证券交易所设总经理,负责日常事务,由国务院任免
B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C、我国上交所和深交所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会
D、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
4、为防范证券结算风险,我国设立了( ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金
B、证券交易风险基金
C、管理风险准备金
D、投资者保护基金
5、假设某结算参与人某日成交的股票为:买入万达信息(300168)700万股,卖出万达信息600万股;买入永辉超市(601933)400万股,卖出永辉超市600万股,则按净额结算方式的结果是( )。
A、应付有价证券100万股
B、应收万达信息100万股;应付永辉超市200万股
C、应收有价证券1100万股;应付有价证券1200万股
D、应收万达信息700万股,应付万达信息600万股;应收永辉超市400万股,应付永辉超市600万股
6、共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由( )充当。
A、管理机构
B、托管机构
C、清算机构
D、结算机构
7、货银对付原则是指( )。
A、在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B、清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C、清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D、在办理资金交收的同时完成证券的交割
8、下列关于货银对付原则说法错误的是( )。
A、货银对付原则又称款券两讫原则
B、货银对付原则不可以规避交收违约风险
C、目前,货银对付已经成为各国证券市场普遍遵循的原则
D、货银对付原则是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
9、证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
A、结算参与人与客户
B、证券登记结算机构与客户
C、结算参与人与结算参与人
D、证券登记结算机构与结算参与人
10、下列关于分级结算原则说法错误的是( )。
A、证券和资金结算实行分级结算原则
B、结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C、实行分级结算,意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易,结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任
D、对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构
(责任编辑:)
近期直播
免费章节课
课程推荐
基金从业
[无忧通关班]
3大模块 准题库高端资料 不过退费高端服务
基金从业
[金题通关班]
2大模块 准题库高端资料 图书赠送校方服务
基金从业
[金题强化班]
1大模块 准题库高端资料 校方服务