基金从业资格

对非公开募集基金的监管

一、掌握非公开募集基金管理人登记事宜

非公开募集基金不需要证监会审批，实行向基金行业协会登记

二、掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

募集要求：【特定对象，合格投资者，募集对象不超过200人，对象为单只私募基金投资金额100万以上的单位或个人】

私募基金监管【产品向行业协会备案;应当有基金托管人托管，但是基金合同有约定的除外;坚持专业化原则，简历防范利益输送和利益冲突机制;如实披露信息】

例题：

该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是()。

A. 组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介

B. 通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品

C. 通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介

D. 通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介

答案：B

下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是()。

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

答案：B

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