基金从业资格

集与设立概述

考点1：基金的募集

1.股权投资基金的募集指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。对于股权投资基金，资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。

2.从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

(1)自行募集：由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集。

(2)委托募集：基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集。

考点2：基金的设立

1.股权投资基金的设立股权投资基金需要具备—定的组织形式,设立股权投资业务主体的行为即股权投资基金的设立。

2.我国现行的股权投资基金组织形式主要分分为公司型、合伙型以及信托(契约)型，影响组织形式选择的因素，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求，以及税负等。

3.对于不同的组织形式，基金有不同的设立要求：

(1)公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。

(2)信托(契约)型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。

4.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

5.基金募集和设立的区别基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题;而基金设立是基金管理人设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

例题：

下列关于基金申购的说法，错误的是(　　)。

A. 基金申购就是投资者在开放式基金募集期间申请购买基金

B. 投资者申购以申购日(T日)的基金份额净值为基础计算申购份额

C. 基金申购采取“份额申购”原则

D. 投资者在申购基金时缴纳申购费用称为前端收费

E. 投资者在赎回基金时缴纳申购费用称为后端收费

参考答案：A,C

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