基金从业资格

对基金活动的监管

一、掌握对基金公开募集的监管

1、公募基金注册制度(向中国证监会注册)，注册之日起6个月内开始募集;备案要求(募集期满10日内验资，收到验资报告10日内向证监会备案)

2、对公开募集基金销售活动的监管

二、基金销售适用性监管(坚持投资人利益优先原则，根据投资人风险承受能力销售不同风险等级产品)

三、对宣传推荐资料的监管(内容合规，真实，与实际合同吻合) 四、对基金销售费用的监管(合同中载明相关费用)

五、掌握对基金运作的监管(组合投资方式，信息披露，基金份额持有人大会)

例题：

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，(　)对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查，出具合规意见书。

A.证监局

B.证监会

C.基金业协会

D.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

【答案】D

【解析】本题考查对公开募集基金销售活动的监管。依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书。

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