基金从业资格

对基金机构的监管

一、对基金管理人的监管 (包括市场准入、从业资格，执业行为、内部治理、监管措施五个方面)

对基金管理人的市场准入监管：

1、基金人的法定组织形式：基金管理公司或证监会核定的其他机构 2、管理公开募集基金的基金管理公司的审批 【设立公开募集的基金管理公司应具备的条件】 (1)有符合《证券基金法》和《公司法》的章程; (2)实缴货币注册资本不少于1亿元;(3)主要股东具备良好业绩且3年内无违法记录; (4)持有公司5%股权的主要股东净资产5000万以上; (5)取得基金从业资格人数达标15人以上;(6)监事董事高管人员具备相应任职条件; (7)有符合要求的经营场所和安全措施; (8)良好的治理结构和制度; (9)法律和证监会规定的其他条件。

对基金管理人从业人员资格的监管：

1、基金管理人的从业人员的资格(3年以上从业经历) 【基金经理任职条件】 (1)取得基金从业资格;(2)通过证监会或其授权机构组织的证券法规考试; (3)3年以上证券投资从业经历;(4)没有《公司法》和《证券基金投资法》规定的不得担任基金行业高管的情形; (5)最近三年没有收到基金证券行业行政处罚。 2、基金管理人的从业人员的兼任和竞业禁止

对基金管理人及其从业人员的执业行为的监管(依法，备案，披露，存档，) 对基金管理人的内部治理的监管(基金份额持有人利益优先) 中国证监会对基金管理人的监管措施

二、对基金托管人的监管

1、市场准入监管：资格审核，任职条件

2、业务行为监管：托管人职责，托管人对基金管理人的监督义务 3、证监会对基金托管人监管措施：责令整改，取消资格，职责终止 三、对基金服务机构的监管 ：注册备案，法定义务

例题：

( )依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国人民银行

D、国务院

【正确答案】A

【答案解析】本题考查基金监管机构。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

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