基金从业资格

11、以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有(　)。

Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任

Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述

Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等

Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

12、在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前，早期的股权投资基金主要依据(　)设立公司型股权投资基金。

A、《公司法》

B、《证券法》

C、《证券投资基金法》

D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

13、信托制度与股权投资业务的结合度的提高，使得(　)股权投资基金在一定程度上有所发展。

A、开放式

B、封闭式

C、契约型

D、公司型

14、由于股权投资基金所具有的(　)等特点，因此，其组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

Ⅰ.运作模式

Ⅱ.利益分配方式

Ⅲ.组织机构的内部控制制度

Ⅳ.基金生命周期中的现金流模式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、股权投资基金的投资方向以(　)为主。

Ⅰ.上市企业的股权

Ⅱ.未上市企业的股权

Ⅲ.已上市企业的非公开交易股权

Ⅳ.已上市企业的公开交易股权

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

16、在我国，单只基金的投资者人数累计不得超过(　)等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

Ⅳ.《证券法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、对于公司型股权投资基金，有限公司的投资者人数最多为(　)人。

A、50

B、80

C、100

D、200

18、股份有限公司型基金的最高权力机构是(　)，投资者可以在(　)层面对基金重大事项或重大投资进行决策。

A、股东大会;董事会

B、股东大会;股东大会

C、董事会;监事会

D、董事会;董事会

19、对于合伙型基金而言，基金的投资者以(　)的身份存在，(　)对合伙企业的债务承担无限连带责任。

A、有限合伙人;有限合伙人

B、有限合伙人;普通合伙人

C、普通合伙人;普通合伙人

D、普通合伙人;有限合伙人

20、关于股权投资基金收益分配的说法，错误的是(　)。

A、在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序必须严格按照《合伙企业法》的规定进行

B、对信托(契约)型基金来说，基金收益分配的原则、时间和顺序等安排均通过契约约定，体现出较大的灵活性

C、《证券投资基金法》规定通过非公开募集方式设立的信托(契约)型基金的收益分配和风险承担由基金合同约定

D、公司型基金缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配

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