基金从业资格

1、股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为指的是(　)。

A、股权投资基金的募集

B、股权投资基金的设立

C、股权投资基金的发售

D、股权投资基金的运作

2、以下不属于我国现行的股权投资基金组织形式的是(　)。

A、公司型

B、合伙型

C、合作型

D、信托型

3、关于基金募集与基金设立的说法，错误的是(　)。

A、基金的募集是基金管理人募集资金的过程

B、基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题

C、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程

D、基金的设立主要考虑基金组织形式、登记备案等问题，不需要考虑基金架构

4、关于股权投资基金募集对象的说法，错误的是(　)。

A、股权投资基金的募集对象就是投资者

B、是基金的出资人

C、是基金资产的所有者

D、按其所持有的基金份额享受收益，按风险承受能力承担风险

5、关于我国股权投资基金投资者类型的说法，错误的是(　)。

A、母基金通过将募集到的资金投资于不同的股权投资基金中，使投资组合实现多样化，从而降低投资的整体风险

B、政府引导基金是由政府设立并按市场化运作的政策性基金，是一种特殊的母基金

C、目前，社会保障基金投资于股权投资基金的总金额比较高

D、证券公司目前主要通过设立投资管理子公司进入股权投资基金管理行业

6、关于股权投资基金合格投资者的说法，错误的是(　)。

A、通常情况下，合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者

B、在存在信息不对称的情况下，基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的“败德”行为，从而损害基金投资者利益

C、股权投资基金以非公开方式募集时，基金管理人的“败德”行为可能发生的概率较小

D、合格投资者往往资本更为雄厚、风险识别与承受能力更强、专业知识更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力

7、基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金的募集方式是(　)。

A、自行募集

B、委托募集

C、公开募集

D、非公开募集

8、股权投资基金募集的一般流程，正确的是(　)。

A、募集筹备期→基金路演期→投资者确认→协议签署及出资

B、基金路演期→募集筹备期→投资者确认→协议签署及出资

C、投资者确认→募集筹备期→基金路演期→协议签署及出资

D、募集筹备期→投资者确认→基金路演期→协议签署及出资

9、以下属于目前我国要求的股权投资基金募集必须履行的程序的有(　)。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者回访确认

Ⅲ.基金风险提示

Ⅳ.投资者冷静期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10、关于基金条款书中的相关条款的说法，错误的是(　)。

A、在经营/投资范围条款中，基金投资者与基金管理人通常会明确约定投资期、投资范围、投资限制、循环投资等相关条款

B、资金承诺是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，不能要求基金管理人也承诺投入资金

C、关于缴款安排，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由基金管理人向基金投资者提出缴款要求

D、基金管理人和投资者之间应就基金扩募与缩募、份额退出、份额转让、基金清算等进行限制和约束

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