基金从业资格

1.开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人不可以(　)。

A.接受全额赎回

B.在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理

C.优先满足个人投资者赎回要求

D.按比例确定单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

『正确答案』C

『答案解析』对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占总份额的比例确定其当日办理的赎回份额。未受理部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权。

2.下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法，正确的是(　)。

A.基金份额的转换一般采取已知价法

B.转换之前应先赎回已持有的基金份额

C.继承、司法强制执行等属于非交易过户

D.基金份额转换存在费用差额时，一般不需要另外补齐

『正确答案』C

『答案解析』开放式基金份额的转换一般采取未知价法。开放式基金份额转换之前，不需要先赎回已持有的基金份额。当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐。

3.关于ETF份额的上市交易规则的说法，正确的是(　)。

A.上市首日无价格涨跌幅限制

B.申报价格最小变动单位为0.01元

C.买入申报数量为1000份或其整数倍

D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

『正确答案』D

『答案解析』ETF实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。申报价格最小变动单位为0.001元。买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。

4.T日在深圳证券交易所申购的LOF份额，自(　)日开始可在深圳证券交易所卖出或者赎回，T日买入的基金份额，自(　)日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

A.T+1;T+2

B.T+2;T+2

C.T+1;T+1

D.T+2;T+1

『正确答案』C

『答案解析』T日在深圳证券交易所申购的LOF份额，自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或者赎回;T日买入的基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

5.投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自(　)日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T+2

B.T+0

C.T+1

D.T+3

『正确答案』A

『答案解析』投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

6.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是(　)日登记，而QDII基金则通常是(　)日登记。

A.T+1;T+2

B.T+1;T+3

C.T;T+1

D.T;T+2

『正确答案』A

『答案解析』对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。

7.下列不属于基金注册登记机构的主要职责的是(　)。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金份额登记，确认基金交易

C.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

D.发放红利

『正确答案』C

『答案解析』基金注册登记机构的职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;④建立并保管基金投资者名册;⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。制定行业执业标准和业务规范。组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训是基金业协会的职责之一，选项C不属于基金注册登记机构的主要职责。

8.下列不属于基金募集失败时基金管理人应当承担的责任的是(　)。

A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

B.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项

C.返还投资者已缴纳款项时需要加计银行同期存款利息

D.以自有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

『正确答案』D

『答案解析』基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

9.赵某投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生了10元的利息。这只开放式基金的认购费率是2%，基金份额面值为1元，那么赵某的认购费用和认购份额分别为(　)元和(　)份。

A.1000;49010

B.980.39;49029.61

C.978.51;49031.49

D.981.24;49028.76

『正确答案』B

『答案解析』由于赵某的认购金额为5万元，认购费率是2%，所以他的认购费用为：

10.唐某投资13万元认购某开放式基金。认购资金在募集期间产生了40元的利息。这只开放式基金的认购费率是1.125%，基金份额面值为1元，那么唐某的认购份额为(　)份。

A.128685.77

B.128593.77

C.128596.77

D.128695.77

『正确答案』B

『答案解析』唐某的认购金额为130000元，认购费率为1.125%，因此其净认购金额为：128593.77。

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