基金从业资格

1、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是(　)。

A、出资人

B、监管与自律机构

C、托管人

D、管理人

2、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括(　)。

A、股权投资存在信息不对称

B、股权投资外部性较强

C、股权投资涉及范围过广

D、财务投资人难以主动参与被投资企业管理

3、股东大会的职责包括(　)。

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.聘任和解聘公司董事

Ⅲ.审批重大关联交易等重大事项的决策

Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、关于被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会的说法不正确的是(　)。

A、公司发展战略由股东大会批准

B、监事会是公司内部专门行使监督权的监督机构

C、监事会对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权

D、公司董事由股东大会(股东会)聘任和解聘

5、根据法律法规和投资协议的约定，通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，所提供的不包括(　)。

A、月度报告

B、季度报告

C、年度报告

D、跨年度报告

6、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括(　)。

A、经营指标

B、管理指标

C、财务指标

D、风险指标

7、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括(　)。

Ⅰ.销售额增长

Ⅱ.网点建设

Ⅲ.新市场进入

Ⅳ.营业利润和现金流

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、在投资后，股权投资基金对被投资企业监控的主要方式不包括(　)。

A、跟踪协议条款的执行情况

B、监控被投资企业财务状况

C、参与被投资企业重大经营决策

D、委派专门财务人员进驻被投资企业进行财务监控

9、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是(　)。

A、增值服务的价值主要包括提高投资回报和降低投资风险

B、提供增值服务的目的是使被投资企业健康发展，在降低投资风险的同时，延长投资期限，获取最大化的投资回报

C、从股权投资的流程来看，股权投资基金所提供的增值服务可以使被投资企业的一些风险处于可控范围内，增值服务是投资者控制投资风险的一项重要手段

D、投资后持续的增值服务，能够最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全

10、股权投资基金为被投资企业提供的管理咨询服务是指为其提供(　)等方面的顾问建议。

Ⅰ.法人结构

Ⅱ.组织

Ⅲ.人力资源

Ⅳ.市场营销

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。参

2、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题，因而需要有效机制来保证信息披露的充分性，保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益，并从客观上将二者的利益结合起来。

3、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策

4、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。选项A错误，董事会负责批准公司发展战略。

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。根据法律法规和投资协议的约定，通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告。

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资后项目监控。为了使被投资企业健康发展，特别是为了规避企业家的道德风险，股权投资基金通常采取各项具体措施对被投资企业进行监控。在投资后项目监控方面，需要重点关注的指标有：经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。

7、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查投资后项目监控。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润;对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等

8、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资后项目监控。股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下方式：(1)跟踪协议条款执行情况;(2)监控被投资企业财务状况;(3)参与被投资企业重大经营决策。

9、

【正确答案】 B

10、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查增值服务。股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中，为企业提供管理咨询服务主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。

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