基金从业资格

1下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()

A.国有企业

B.公益性事业单位

C.上市公司

D.自然人

答案：D

2股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括()

A.业务尽调

B.项目估值

C.财务尽调

D.法律尽调

答案：B

3.首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。

A.全国中小企业股份转让系统

B.创业板

C.主板市场

D.中小板

答案：B

解析：国内公开市场只有上海证券交易所和深圳证券交易所。主板和中小板要求比较高，创业板相对要求低一点。全国股转中心是新三板，属于非公开市场，只针对特定投资者。

4.基金管理人的业务中以下()可以进行外包。

Ⅰ.估值核算

Ⅱ.销售支付

Ⅲ.份额登记

Ⅳ.合规风控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：合规风控属于管理人内部控制的范畴，不能外包。其余三项均能外包。

5某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是()

A.相对估值法

B.清算价值法

C.创业投资估值法

D.重置成本法

答案：C

6下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()

A.投资管理/财务筹划

B.受托股权管理/创业管理

C.投资管理/P2P业务

D.资产管理/为企业提供融资性担保

答案：B

7.关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()

A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查

B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书

C.转让协议签署完成后，由目标公司/转让方/受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜

答案：D

8.以下属于股权投资基金托管机构职责的是()

A.按照规定监督基金管理人的投资运作

B.根据托管协议，保障基金保值增值

C.下达基金投资指令

D.基金份额的销售与备案

答案：A

9在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

A.基金管理人/基金销售机构

B.基金销售机构/基金份额登记机构

C.基金管理人/基金托管人

D.基金管理人/基金份额登记机构

答案：C

10投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。

A.降低成本

B.风险管理

C.全面预算

D.规范管理

答案：A

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