基金从业资格

守法合规的含义和基本要求

1.含义。守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。守法合规是对基金

从业人员职业道德的最为基础的要求。2.守法合规的基本要求:

(1) 熟悉法律法规等行为规范;

(2) 遵守法律法规等行为规范。

诚实守信的含义及基本要求

1. 含义。诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。诚实守信是基金职业道德的核心规范。

2. 诚实守信的基本要求:

(1) 不得欺诈客户;

(2) 不得进行内幕交易和操纵市场; (3)不得进行不正当竞争。

专业审慎的含义及基本要求

1. 含义。专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应 当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能

力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

2. 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

考点32 客户至上的含义及基本要求

1. 含义。客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。

2. 客户至上的基本要求:

(1)客户利益优先; (2)公平对待客户。

忠诚尽责的含义及基本要求

1. 含义。忠诚,是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免 与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。尽责,是指基金

从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责。

2. 忠诚尽责的基本要求。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中

要做到两个方面:一是廉洁公正,二是忠诚敬业。

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