基金从业资格

11.基金管理人内部控制的原则不包括( )。

A.有效性原则

B.相互依赖原则

C.成本效应原则

D.健全性原则

答案：B

12.关于基金认购费，以下表述错误的是( )。

A.后端收费模式在认购时不收取认购费

B.认购金额产生的利息需收取认购费

C.后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减

D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率

答案：B

13.我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

A.基金投资者

B.基金管理公司

C.基金份额持有人

D.基金托管银行

答案：B

14.以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是( )。 Ⅰ、基金资产保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、会计核算 Ⅳ、投资运作监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

15.基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。

A.信用风险

B.信息技术风险

C.市场风险

D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险

答案：D

16.开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于( )人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

答案：B

17.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：D

18.按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括( )。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放型基金

D.有限合伙型基金

答案：C

19.目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.基金评价机构

D.保险公司

答案：C

20.基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。

A.即时保存;本地备份

B.即时保存;异地备份

C.定期保存;本地备份

D.定期保存;异地备份

答案：B

21.以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。

A.内置和外置兼有的“混合”模式

B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

D.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

答案：B

22.我国分级基金的募集包括( )和( )两种方式。

A.合并募集;分开募集

B.现金募集;非现金募集

C.直销募集;分销募集

D.场内募集;场外募集

答案：A

23.关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。

A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回

B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回

C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回

D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请

答案：B

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