基金从业资格

1.关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是()

A. 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B. 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

C. 自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

D. 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

答案：B

2.基金年度报告的内容应包括() Ⅰ经审计的基金财务会计报告 Ⅱ基金托管人报告 Ⅲ基金管理人报告 Ⅳ更新的基金合同

A. ⅠⅢⅣ

B. ⅠⅡⅢⅣ

C. ⅠⅡⅢ

D. ⅡⅢⅣ

答案：C

3.以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。

A.基金经理

B.公司研究部门负责人

C.分管投资的高级管理人员

D.基金会计

答案：D

4.关于基金与股票的比较，以下描述正确的是( )。

A.股票是信用凭证，基金是受益凭证

B.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

C.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系

答案：D

5.根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括( )。

A.可转换债券基金

B.金融债券基金

C.政府债券基金

D.企业债券基金

答案：A

6.《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

B.只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理

C.只能由基金管理人办理

D.只能由销售机构办理

答案：A

7.关于基金认购，以下说法错误的是( )。

A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认

B.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户

C.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款

D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

答案：C

8.以下不属于金融市场构成要素的是()。

A.金融工具

B.金融交易的组织方式

C.市场参与者

D.外部环境

答案：D

9.关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是()

A.前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率

B.前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率

C.前端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率

D.前端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率

答案：D

10下列属于基金合同特别约定事项的是()。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务

B.基金募集的目的和基金名称

C.基金收益分配原则、执行方式

D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

答案：A

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