基金从业资格

1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是(C)。

A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

C.认购费用=认购金额+净认购金额

D.一定情况下，认购费用=固定认购费金额

2、(C)是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

3、基金公司对存量的正常交易类账户应在(D)个月内完成开户资料电子化。

A.6

B.18

C.24

D.36

4、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后(C)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2：1

B.2;3

C.3：2

D.5;3

5、(A)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A.基金客户服务

B.基金销售服务

C.基金理财服务

D.基金投资服务

6、能够进行套利交易的基金是(D)。

A.保本基金

B.LOF

C.伞形基金

D.ETF

7、基金销售机构销售基金产品一般以(C)营销理论为指导。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

8、基金合同是规范基金当事****利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(A)。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

9、合规管理的(B)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

10、ETF有(C)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最小申购、赎回份额

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