基金从业资格

1、下列关于ETF申购和赎回描述错误的是(　)。

A、投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍

B、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或80万份

C、基金管理人对数额进行更改的，改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

D、场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

2、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照(　)的标准收取佣金。

A、1%

B、0.5%

C、2%

D、3%

3、下列关于封闭式基金的交易费用描述不正确的是(　)。

A、我国深圳证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%

B、证券交易佣金起点是5元

C、证券交易所所得交易佣金由证券登记公司与证券公司平分

D、沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易需收取印花税

4、申请基金募集，拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件不包括(　)。

A、拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或中国证监会核准的其他金融机构

B、最近一年没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚

C、最近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D、没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查

5、中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托(　)进行初步审查。

A、地方证监局

B、证券登记结算机构

C、证券交易所

D、中国基金业协会

6、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的(　)日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。

A、1

B、2

C、3

D、4

7、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的(　)以上。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

8、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(　)元人民币，且持有期限不少于(　)。

A、1000万;1年

B、1000万;3年

C、2000万;2年

D、2000万;3年

9、关于有赎回费用的基金，表述正确的是(　)。

A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费

B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

C、收取的赎回费按一定比例计入基金财产

D、收取认购费的金额，可减免赎回费

10、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是(　)。

A、认购费可以前端收取，也可以后端收取

B、申购费可以前端收取，也要以后端收取

C、如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率

D、可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率

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