第1题信息披露义务人应当按照()向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
第2题制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅳ.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
第3题私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:B
第4题信息披露义务人管理信息披露事务,违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定,中国基金业协会可以要求其限期改正,以下不正确的是()。
A.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件
B.信息披露事务管理制度应当包括的事项
C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
D.已按规定披露了信息
参考答案:D
第5题境内注册设立的私募基金管理机构,应当向()履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.中国保监会
参考答案:B
第6题私募基金()承诺保底保收益。
A.在一定条件下可以
B.不得违规
C.在某些情况下不可以
D.以上都不对
参考答案:B
第7题现阶段,中国基金业协会建议,私募基金合格投资者数量累计不超过()人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的,投资者人数累计不超过()人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
参考答案:C
第8题向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括()。
Ⅰ.个人完税证明
Ⅱ.个人资格认定申请书
Ⅲ.个人基本情况登记表
Ⅳ.相关证明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
第9题关于私募基金合同,下列表述正确的有()。
Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项
Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出合理调整和变动
Ⅲ.对基金合同作出调整变动的,管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示
Ⅳ.对基金合同作出调整变动的,管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
参考解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第七条规定,对于本指引有明确要求的,基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下,基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的,当事人可对相应内容做出合理调整和变动,但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示,并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。
第11题下列说法错误的是()。
A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定
C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序
D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
参考答案:B
参考解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条规定,基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定,基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
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