基金从业资格

1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于()的主要内容。

A、成立股份公司

B、上市前辅导

C、促销和发行

D、股票上市及后续

答案：C

解析：股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

2、关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是()

A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C、股权转让原则上通过二级市场公开进行

D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付

答案：B

解析：国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：

(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。

(2)股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。

(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。

(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。

(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。

3、关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是()

A、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量

B、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到

C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额

D、买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险

答案：D

解析：D项说法不正确，买卖双方之间存在着信息不对称，尽职调查可以减少这种信息的不对称，尽可能地降低买方的收购风险。股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量。价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到。

4、()是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A、按基金分配

B、按利润分配

C、按项目逐笔分配

D、按单一项目分配答案：D

解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

5、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是()。

A、是衡量基金申购、赎回价格的基础 B、是计算投资者申购基金份额的基础

C、通过基金资产总值除以基金总份额获得 D、是计算投资者赎回基金金额的基础

答案：C

解析：C项说法错误，股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产-基金负债;股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础;是计算投资者申购基金份额的基础;是计算投资者赎回基金金额的基础。

6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经()一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议。

A、全体合伙人

B、—半以上合伙人

C、2/3以上合伙人

D、1/3以上合伙人

答案：A解析：合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议。

7、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括()。

I、不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金

II、以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金

III、以代种植、租种植的方式非法吸收资金

IV、不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金

V、以民间借贷的方式非法吸收资金

A、I、II、IV、V

B、III、IV、V

C、II、III、IV、V

D、I、II、III、IV

答案：D　解析：除I、II、III、IV四项外，符合非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的条件的，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为还包括：①不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的;②不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的;③不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的;④以投资人股的方式非法吸收资金的;⑤以委托理财的方式非法吸收资金的;⑥利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的;⑦其他非法吸收资金的行为。

8、可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其()的“特定对象”宣传推介。

A、风险承担能力和经济能力

B、经济能力和风险规避能力

C、风险识别能力和经济能力

D、风险识别能力和承担能力

答案：D

解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

9、有限合伙人的()行为，不视为执行合伙事务。

I、对企业的经营管理提出建议

II、对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料

III、获取经审计的有限合伙企业财务会计报告

IV、依法为本企业提供担保

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：

(1)参与决定普通合伙人入伙、退伙。

(2)对企业的经营管理提出建议。

(3)参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所。

(4)获取经审计的有限合伙企业财务会计报告。

(5)对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料。

(6)在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼。

(7)执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼。 (8)依法为本企业提供担保。

10、股权投资基金管理人，至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

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