基金从业资格

第11题基金管理人的最主要职责是负责()。

A.受托资产管理

B.基金资产清算和会计复核

C.基金资产的保管

D.基金资产的投资运作

【正确答案】：D

【答案解析】：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

第12题开放式基金()公布基金单位资产净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【正确答案】：A

【答案解析】：开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

第13题修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

【正确答案】：D

【答案解析】：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

第14题我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【正确答案】：A

【答案解析】：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

第15题在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

A.基金投资

B.债券投资

C.股票投资

D.风险相同

【正确答案】：C

【答案解析】：股票投资的风险最大。

第16题基金业协会的职责不包括()。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

【正确答案】：D

【答案解析】：选项D属于基金监管机构的职责

第17题一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于()年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

【正确答案】：A

【答案解析】：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1869年的英国。

第18题淄博基金募集规模为()亿元。

A.1

B.5

C.10

D.20

【正确答案】：A

【答案解析】：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司。

第19题将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.分散风险

【正确答案】：A

【答案解析】：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

第20题目前，LOF的交易在()进行。

A.深圳交易所

B.登记结算公司

C.上海交易所

D.指定代销网点

【正确答案】：A

【答案解析】：本题考查LOF份额的上市交易。

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