基金从业资格

第1题在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【正确答案】：C

【答案解析】：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

第2题以下不属于证券投资基金特点有()。

A.集合投资、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

【正确答案】：C

【答案解析】：证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。

第3题一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是()。

A.海外及殖民地政府信托基金

B.马萨诸塞投资信托基金

C.马萨诸塞政府信托基金

D.美国波士顿投资信托基金

【正确答案】：B

【答案解析】：投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

第4题2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A.中国银监会

B.基金业协会

C.国务院财政部

D.中国证监会

【正确答案】：D

【答案解析】：2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

第5题以下说法正确的是()。

A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C.封闭式基金和开放式基金份额限制相同

D.封闭式基金和开放式基金期限不同

【正确答案】：D

【答案解析】：封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

第6题在封闭式基金成功试点的基础上，()年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【正确答案】：C

【答案解析】：在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

第7题1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。

A.淄博基金

B.华安创新

C.天骥基金

D.基金开元

【正确答案】：C

【答案解析】：1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金-天骥基金。

第8题()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.注册登记机构

【正确答案】：B

【答案解析】：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

第9题T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【正确答案】：B

【答案解析】：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

第10题契约型基金与公司型基金的区别不表现为()。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.投资人不同

【正确答案】：D

【答案解析】：契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同;②投资者的地位不同;③基金营运依据不同。

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