基金从业资格

11、基金职业道德教育的途径不包括()。

A.岗位职业道德实践

B.基金业协会的自律

C.树立基金职业道德典型

D.社会各界持续监督

答案：A

【解析】基金职业道德教育的途径多种多样，主要包括下面五种：(1)岗前职业道德教育;(2)岗位职业道德教育;(3)基金业协会的自律;(4)树立基金职业道德典型;(5)社会各界持续监督。

12、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.20

答案：C

【解析】销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年。

13、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.侵占、挪用基金财产

答案：C

【解析】依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占，挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

14、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额()，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

A.达到准予注册规模的80%以上

B.达到准予注册规模的100%以上

C.超过准予注册的最低募集份额总额

D.超过准予注册的最高募集份额总额

答案：C

【解析】基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上;开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

15、披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

【解析】披露上市基金前10名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

16、编制基金年度报告，应在每年结束之日起()日内完成。

A.15

B.30

C.60

D.90

答案：D

【解析】基金年度报告应在每年结束之日起90日内编制完成，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

17、处于探索阶段的中国基金业的发展的特点不包括()。

A.探索性

B.自发性

C.开放性

D.不规范性

答案：C

【解析】我国在探索阶段的基金发展的特点包括探索性、自发性和不规范性。

18、基金销售()是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.规范性

B.专业性

C.适用性

D.服务性

答案：C

【解析】基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

19、()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

A.月度报告

B.季度报告

C.半年度报告

D.年度报告

答案：D

【解析】年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

20、基金的会计核算内容不包括()。

A.费用核算

B.证券和衍生工具交易核算

C.概率核算

D.估值核算

答案：C

【解析】基金会计核算的内容主要包括：(一)证券和衍生工具交易核算;(二)权益核算;(三)利息和溢价核算;(四)费用核算;(五)基金申购与赎回核算;(六)估值核算;(七)利润核算;(八)基金财务会计报告;(九)基金会计核算的复核。

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