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2020基金从业资格考试《基金法律法规》备考强化练习题

发表时间:2020/11/25 15:31:53 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1、监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案:B

【解析】监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日,向中国反洗钱监测分析中心报告。

2、下列哪一项不属于常见的客户服务的内容?()

A.基金账户信息查询

B.透露内幕消息

C.开户投诉处理

D.基金转换

答案:B

3、下列哪一项不属于ETF与LOF的区别?()

A.申购、赎回的标的不同

B.申购、赎回的时间不同

C.基金投资策略不同

D.对申购、赎回限制不同

答案:B

【解析】ETF与LOF的区别包括:(1)申购、赎回的标的不同;(2)申购、赎回的场所不同;(3)对申购、赎回限制不同;(4)基金投资策略不同;(5)净值报价频率不同等。

4、在基金销售适用性中.基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则和()。

A.差异性原则

B.同质性原则

C.主观性原则

D.公平原则

答案:A

【解析】基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当勤勉审慎,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者不同风险承受能力及产品或服务风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,确保将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。具体应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则、差异性原则。

5、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A.3

B.4

C.6

D.12

答案:C

【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售,超过6个月的,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案。

6、基金提供的保证不包括()。

A.风险保证

B.本金保证

C.收益保证

D.红利保证

答案:A

【解析】基金提供的保证一般有本金保证、收益保证和红利保证。

7、道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于()。

A.经济基础

B.上层建筑

C.自我约束

D.强制手段

答案:B

【解析】道德与法律的目的一致。道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段。两者都属于上层建筑范畴,都为一定的社会经济基础服务。

8、风险管理的主要环节包括()、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。

A.风险识别

B.风险评价

C.风险预测

D.风险计量

答案:A

【解析】风险管理的主要环节包括风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。

9、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,注意的事项不包括()。

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供“投资人权益须知”

C.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

D.向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围

答案:D

【解析】基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,需要注意的事项包括:(1)有效识别投资者身份;(2)向投资者提供“投资人权益须知”;(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;(4)了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

10、()是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

A.风险控制教育

B.投资决策教育

C.资产配置教育

D.权益保护教育

答案:C

【解析】资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

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