基金从业资格

1、以下关于合规管理的表述错误的是(　)。

A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

B、合规管理是一种财务管理活动

C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

2、合规管理部门的独立性主要包括(　)。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、合规管理的基本原则主要有(　)。

①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

4、(　)是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、准确性原则

5、(　)是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A、协调性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、专业性原则

6、下列各项中(　)是基金管理人专门的合规管理部门。

A、总经理办公室

B、财务部

C、运营部

D、监察稽核部

7、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

8、以下表述中(　)不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A、制定并执行风险为本的合规管理计划

B、保持与监管机构日常的工作联系

C、及时为高级管理层提供合规建议

D、对不合规现象或问题进行惩处

9、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责(　)。

Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查

Ⅱ.制定公司经营发展战略

Ⅲ.草拟公司风险管理战略

Ⅳ.评估公司风险管理状况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

10、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入(　)的通报事项。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、职工代表大会

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