基金从业资格

合规管理相关部门的合规责任

基金管理人合规部门的合规检查包括：

(1)公司是否独立运作;

(2)公平交易制度建设及执行情况。

(3)重大关联交易的执行情况。

(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

(5)基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。

(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

【练习题】

下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.对不合规现象或问题进行惩处

C.制定并执行风险为本的合规管理计划

D.保持与监管机构日常的工作联系

正确答案：B

编辑推荐：

2021年基金从业资格考试报名时间

基金从业资格考试历年真题

基金从业资格考试免费题库下载

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页