基金从业资格

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基金从业资格考试考前专项训练模拟

一、判断题

1.一般而富，机构投资者营销成本低，但服务成本较高;相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )

2.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金。( )

3.在基金营销过程中，基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定，加强自身的合规性控制，规范营销人员的行为。(　)

二、单选题

1.公募基金和私募基金与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。

A.投资风险较高 基金销售考试

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

2.关于无差异曲线线，下列说法错误的是( )。

A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

3.以下费用中，( )不需要基金承担。

A.基金审计费

B.基金份额持有人大会会费

C.基金托管费 基金从业

D.基金认购费

4.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是( )。

A.直销

B.退休金计划

C.投资顾问

D.机构销售

5.从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是( )。

A.基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种

B.营销和服务创新活跃 景程教育在线

C.封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进

D.法律规范进一步完善

三、多选题

1.完善基金管理公司治理结构，应避免( )。

A.大股东利益优先

B.管理人利益最大化

C.利益公平

D.责任到位

2.封闭式基金募集期限届满时，满足( )的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A.基金份额总额达到核定规模90%以上

B.基金份额持有人人数达到1000人以上

C.基金份额总额达到核定规模80%

D.基金份额持有人人数达到100人以上

3.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括( )。

A.依法持有基金资产 基金从业资格证

B.采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定

C.在定期报告内出具托管人意见

D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定

4.根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易委托实行( )优先原则。

A.价格

B.数量

C.时问

D.个人投资人

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