基金从业资格

选择题

1、以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是()【单选题】

A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

2、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是()。【单选题】

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

3、下列符合诚实守信规范要求的是()。【单选题】

A.压低基金的收费水平

B.低于基金销售成本销售基金

C.公平、合法、有序地进行竞争

D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

4、社会法治建设偏重于()。【单选题】

A.移风易俗

B.奖优罚劣

C.外化机制

D.内化机制

5、基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。【单选题】

A.向投资人做出保证最低收益的承诺

B.向投资人做出投资不受损失的承诺

C.妥善保管交易数据

D.交易结束后损毁交易数据

6、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。【单选题】

A.投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的

B.投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的

C.投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的

D.投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

7、()是以追求长期的资本增值为目标的基金类型。【单选题】

A.货币市场基金

B.混合基金

C.股票基金

D.债券基金

8、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。【单选题】

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.货币市场基金

9、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。【单选题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

10、()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

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