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2021基金从业资格考试《法律法规》练习题

发表时间:2021/2/9 11:25:05 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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选择题

1、下列()的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。

A.证券资产管理公司

B.期货资产管理公司

C.基金管理公司及子公司

D.私募机构

【答案]A

2、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括()。

A.保险资金委托投资业务

B.资产支持计划业务

C.证券投资咨询业务

D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理

【答案】C

3、我国私募基金管理机构可以从事()等募集和管理业务。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.创业投资基金

D.以上都是

【答案】D

4、下列关于资产管理特征的说法,错误的是()。

A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理

C.从受托资产来看,主要为固定资产等实物资产

D.从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

【答案】C

5、资产管理一般是指金融机构受投资者委托,为实现投资者的特定目标和利益,进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中,不属于资产管理的特点的是()。

A.从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方

B.受托资产主要为货币等金融资产

C.主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D.受托资产通常包括固定资产等实物资产

【答案】D

6、关于资产管理行业的功能和作用,下列说法错误的是()。

A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策,无法提供决策的最 佳执行服务

B.资产管理行业能对金融资产进行合理定价,给金融市场提供流动性

C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

【答案】A

7、 ()是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。

A.金融资产

B.金融服务机构

C.储蓄类资产

D.融资类资产

【答案】A

8、资产管理的本质具体表现不包含()。

A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

B.管理人必须坚持“卖者有责”

C.投资人必须做到“买者自负”

D.交易双方必须做到“风险共担”

【答案】D

组合型选择题:

9、刚性兑付会造成()影响。

Ⅰ.风险在金融体系累积

Ⅱ.抬高了无风险收益率水平

Ⅲ.扭曲了资金价格

Ⅳ.影响了金融市场的资源配置效率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、债券类金融资产以()等契约型投资工具为主。

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.信托

Ⅳ.股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

11、金融资产通常划分为()金融资产。

Ⅰ.债券类

Ⅱ.股权类

Ⅲ.基金类

Ⅳ.货币类

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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