基金从业资格

一、试题部分:

1、2014年8月，中国证监会发布()，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。【单选题】

A.《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》

B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《创业投资企业管理暂行办法》

2、()的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。【单选题】

A.美国研究与发展公司

B.美国小企业管理局

C.小企业投资公司计划

D.美国创业投资协会

3、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过()。【单选题】

A.两年

B.一年

C.6个月

D.3个月

4、()不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度，还可以通过修改认可投资者和合格买家的定义，提高了对股权投资基金的信息披露要求。【单选题】

A.《泛欧金融监管改革法案》

B.《创业投资基金管理人指引》

C.《多德-弗兰克法案》

D.《另类基金管理人指引》

5、在我国，目前股权投资基金只能以()方式募集。【单选题】

A.非公开

B.公开

C.半公开

D.以上都可以

二、答案解析：

1、正确答案：C

答案解析：2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。

2、正确答案：D

答案解析：1973年美国创业投资协会(NVCA)成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

3、正确答案：B

答案解析：基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过一年。

4、正确答案：C

答案解析：《多德-弗兰克法案》不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度，还可以通过修改认可投资者和合格买家的定义，提高了对股权投资基金的信息披露要求。选项BD不符合题意：欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》，2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。选项A不符合题意：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

5、正确答案：A

答案解析：在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。

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