基金从业资格

习题及答案

1、我国上海证券交易所和深圳交易所都采用( )。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.会员制

【正确答案】：D

2、目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

A.半年内

B.一年内

C.二年内

D.公司存续期内

【正确答案】：B

3、银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为( )的对手方，与之进行债券交易。

A.财政部

B.中央结算公司

C.上海清算所

D.中国人民银行

【正确答案】：D

4、办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为( )周岁具有完全民事行为能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

【正确答案】：C

5、( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强基金管理人的内部控制机制建设

【正确答案】：D

6、下列不属于系列基金的优势的是( )。

A.强大的扩张功能

B.简化管理

C.降低成本

D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

【正确答案】：D

7、交易过程中的隐形成本不包括( )。

A.印花税

B.买卖价差

C.市场冲击

D.寄回成本

【正确答案】：A

8、关于做市商与经纪人，以下表述正确的是( )。

A.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出

B.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出

C.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出

D.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出

【正确答案】：D

9、下列不属于基金售后服务的是( )。

A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

B.提醒客户及时核对交易确认

C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

D.定期提供产品净值信息

【正确答案】：A

10、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

【正确答案】：C

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