基金从业资格

1、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

正确答案：D

答案解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%;上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%。

2、下列关于基金份额分拆、合并的说法错误的是（）。【单选题】

A.分拆不影响基金的已实现收益、未实现利得

B.分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值

C.基金份额的合并能够提高基金的份额净值

D.基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性

正确答案：D

答案解析：基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构，有利于基金经理更为有效地运作资金，从而贯彻基金运作的投资理念与投资哲学;分拆不影响基金的已实现收益、未实现利得;分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值;基金份额的合并能够提高基金的份额净值。

3、每一个投资者对于收益和风险都有（）的预期和偏好，每一个投资者的最优投资组合（）。【单选题】

A.不同，不同

B.不同，相同

C.相同，不同

D.相同，相同

正确答案：A

答案解析：每一个投资者对于收益和风险都有不同的预期和偏好，每一个投资者的最优投资组合不同。

4、按行权时间分类，（）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。【单选题】

A.欧式权证

B.百慕大权证

C.美式权证

D.备兑权证

正确答案：C

答案解析：按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。备兑权证是由投资银行发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。

5、某种贴现式国债面额为300元，贴现率为5%，到期时间为60天，则该国债内在价值为（）元。【单选题】

A.297.5

B.300.5

C.300

D.288.5

正确答案：A

答案解析：本题考察内在价值的相关内容：其中：V表示贴现债券的内在价值;M表示面值;r表示市场利率;t表示债券到期时间代入数据：300(1-60/360×5%)=297.5元

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