基金从业资格

一、单选题

1、下列哪项不是管理人内部控制的原则()

A.全面性原则

B.独立性原则

C.优先性原则

D.适时性原则

参考答案：C

2、管理人内部控制的要素构成不包括()

A.内部环境

B.独立运作

C.内部监督

D.风险评估

参考答案：B

3、以下不是管理人内部控制的作用的是()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C.管理操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展

D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

参考答案：C

4、在股权投资基金管理人内部控制中，()是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

A.内部环境

B.内部监督

C.控制活动

D.风险评估

参考答案：D

5、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是()。

A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终

B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

参考答案：C

6、下列关于基金服务业务的说法，错误的是()。

A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

参考答案：C

7、2012年修订的()首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

参考答案：C

8、关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是()。

A.基金募集

B.估值核算

C.投资决策

D.份额登记

参考答案：C

二、组合型选择题

1、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。

Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

2、管理人内部控制的要素构成主要包括()。

Ⅰ内部环境

Ⅱ风险评估

Ⅲ控制活动

Ⅳ信息与沟通

Ⅴ内部监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

3、下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是()。

Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施

Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度

Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作

Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

4、私募投资基金管理人内部环境因素包括()。

Ⅰ经营理念和内控文化

Ⅱ股权结构

Ⅲ组织结构

Ⅳ人力资源政策

Ⅴ员工道德素质

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：C

5、基金服务业务的服务内容包括()。

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.投资顾问

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.份额登记

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

6、估值核算服务的基本职责包括()。

Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制

Ⅱ.相关业务资料的保存管理

Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计

Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

7、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是()。

Ⅰ.基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集

Ⅱ.提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议

Ⅲ.建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责

Ⅳ.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

8、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有()。

Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力

Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除

Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查

Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

9、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有()。

Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构

Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用

Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

10、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当()。

Ⅰ对基金服务机构开展尽职调查

Ⅱ明确双方的权利义务及违约责任

Ⅲ设立独立的业务团队

Ⅳ向所有投资人进行披露

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

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