基金从业资格

2012年基金从业考试即将考试，很多考生一定特别希望在考试之前能够做更多的模拟题进行实战，小编整理了几套考前冲刺题，希望能够助您一臂之力，祝您考试成功！！

31.下列收入中要征收企业所得税的有 ( )

A.基金买卖股票、债券的差价收入

B.基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入

C.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

D.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

32.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由( )办理。

A.基金公司 B.商业银行

C.基金管理人 D.中国证券登记结算公司

33.投资组合管理中的核心环节是 ( )

A.投资风险控制 B.投资组合风险预测

C.资产配置 D.资产风险控制

34.组合型消极投资战略 ( )

A.重点是进行风险控制

B.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

C.可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

35.以下不属于证券投资基金特征的是 ( )

A.集合投资，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.收益平稳，风险较小

D.独立托管，保障安全

36.开放式基金的价格是以( )为基础计算的。

A.基金份额净值 B.市场供求关系

C.市盈率 D.购买股票多少

37.投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为 ( )

A.成长型基金 B.收入型基金

C.平衡型基金 D.混合型基金

38.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金的发售。

A.2 B.3

C.4 D.6

39.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 ( )

A.T+0 B.T+1

C.T+2 D.T+3

40.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于( )的股东。

A.20% B.25%

C.33% D.50%

41.( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则 B.有效性原则

C.独立性原则 D.成本效益原则

42.( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

A.结算备付金账户

B.基金银行存款账户

C.证券账户

D.股票账户

43.以下不属于资产保管内部控制范围的是 ( )

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

44.在美国，目前对销售额贡献最大的基金销售渠道是 ( )

A.银行 B.证券公司

C.直销 D.投资顾问

45.( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

A.产品 B.价格

C.渠道分销 D.促销

46.交易所上市期货合约以( )估值。

A.结算价 B.开盘价

C.收盘价 D.成本

47.不存在活跃市场的情况下，应采用( )确定股票投资的公允价值。

A.估值技术

B.发行日收盘价

C.最近交易的市价

D.发行日平均价

48.如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有收益的期限至 ( )

A.4月15日 B.4月16日

C.4月17日 D.4月18 日

49.在进行( )时，使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 ( )

A.积极债券分散管理

B.积极债券组合管理

C.消极债券管理

D.消极债券组合管理

50.基金信息披露最根本、最重要的原则是 ( )

A.真实性原则 B.准确性原则

C.完整性原则 D.及时性原则

51.封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。

A.1 B.2

C.3 D.5

52.基金管理公司的筹建和开业须经( )批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会基金业委员会

C.证券交易所

D.国家工商管理局

53.以下不属于基金设立申报材料的是 ( )

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

54.( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A.单因素模型 B.多因素模型

C.CAPM模型 D.APT模型

55.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A.强势有效市场

B.有效市场

C.非强势有效市场

D.弱势有效市场

56.资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益 ( )

A.越高 B.越低

C.不变 D.两者无关系

57.( )是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A.资产配置

B.股票投资组合管理

C.债券投资组合管理

D.基金绩效衡量

58.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是 ( )

A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

C.确定各情景发生的概率

D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

59.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比 ( )

A.更低 B.一样

C.更高 D.二者回报率没有关系

60.道氏理论认为市场波动具有 ( )

A.2种趋势 B.4种趋势

C.3种趋势 D.5种趋势

61.根据股利贴现模型，应该 ( )

A.买入被低估的股票，买入被高估的股票

B.买人被低估的股票，卖出被高估的股票

C.卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

D.卖出被低估的股票，买人被高估的股票

62.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条( )弯曲的曲线来表示，而且( )的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A.向下，较高 B.向下，较低

C.向上，较高 D.向上，较低

63.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是 ( )

A.两者相等 B.前者小于后者

C.前者大于后者 D.没有直接的关系

64.着重对管理公司本身素质的衡量属于 ( )

A.基金衡量 B.公司衡量

C.微观衡量 D.绝对衡量

65.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )对基金择时能力进行衡量的方法。

A.组合风险 B.各种证券持有量

C.现金比例的百分比 D.预期收益率

66.对表现好的基金衡量会涉及到( )的选择问题。

A.业绩计算时期 B.操作策略

C.风险水平 D.比较基准

67.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收 ( )

A.营业税 B.印花税

C.增值税 D.企业所得税

68.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴( )的个人所得税。

A.10% B.20%

C.40% D.50%

69.基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

A.商业银行 B.基金公司

C.基金托管人 D.证券公司

70.统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 ( )

A.10% B.20%：

C.30% D.40%

全真模拟试卷三参考答案(如有出去敬请原谅)

一、单项选择题

31.D 32.D 33.C 34.D 35.C

36.A 37.B 38.D 39.B 40.B

41.A 42.B 43.C 44.D 45.D

46.A 47.A 48.C 49.B 50.A

51.A 52.A 53.C 54.C 55.C

56.A 57.A 58.B 59.C 60.C

61.B 62.A 63.C 64.B 65.C

66.D 67.D 68.B 69.C 70.A

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（责任编辑：中大编辑）