基金从业资格

1.[单选题]下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。

A管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方

B管理公司的起始资本不能低于15万欧元

C管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本

D资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

参考答案：B

2.[单选题]下列关于远期合约的表述错误的是( )。

A是为了规避未来风险的需要而产生的

B远期合约相对期货合约而言比较灵活

C合约标的资产通常为大宗商品、农产品、外汇、利率等

D远期合约是一种标准化的合约

参考答案：D

3.[单选题]（）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。

A负债

B所有者权益

C资产

D资本

参考答案：B

4.[单选题]投资债券基金主要面临的风险包括( )。

Ⅰ.利率风险 Ⅱ.操作风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

5.[单选题]基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A全部资产

B净资产

C全部资产及全部负债

D所有负债

参考答案：C

6.[单选题]( )是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。

A零息债券

B固定利率债券

C公债

D国债

参考答案：A

7.[单选题]投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。

A准备金

B保证金

C自有资金

D自有资产

参考答案：B

8.[单选题]我国基金管理公司最核 心的业务是( )。

A基金资产保管业务

B基金销售业务

C投资管理业务

D基金募集业务

参考答案：C

9.[单选题]《集合投资事业监管原则》是由( )发布的。

A国际金融协会

B国际基金业协会

C中国证监会

D国际证监会组织

参考答案：D

10.[单选题]督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

A公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

B基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

C与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

D基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

参考答案：C

（责任编辑：gx）

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