基金从业资格

2024年基金从业资格考试法律法规与职业道德精选试题

1、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。

A.传承性

B.连续性

C.继承性

D.特殊性

答案：C

2、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。

A.廉洁公正

B.诚实守信

C.爱岗敬业

D.服务群众

答案：A

3、下列哪项不是基金份额持有人的权利( )。

A.分享基金财产收益

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.会计复核

答案：D

4、( )是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

A.可测原则

B.易测原则

C.识别原则

D.利润原则

答案：A

5、关于职业道德与职业素质，说法正确的是( )。

A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力

B.职业素质只包括专业技能

C.职业道德可以教化从业人员坚持原则

D.职业道德只具有教化功能不具有评价功能

答案：C

6、( )渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

答案：A

7、根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。

A.财务状况良好，运作规范稳定

B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施

C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定

答案：C

8、基金销售市场细分的原则不包括( )。

A.准入原则

B.可测原则

C.成长原则

D.识别原则和利润原则

答案：A

9、从业人员应该树立的法纪观念是( )。

A.法不责众

B.不犯法即可，没有必要学法

C.守法合规

D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可

答案：C

10、下列关于道德的差异性，说法错误的是( )。

A.不同的社会有完全不同的道德

B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性

C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念

D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范

答案：A

（责任编辑：中大编辑）

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