基金从业资格

2024年基金从业资格考试《法律法规》选择题及答案

选择题

1、基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以()。

A.承诺收益

B.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述

C.夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩

D.制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

[答案]D

2、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是()。

A.提示改正

B.出具监管警示函

C.事先报备

D.以上都是

[答案]D

3、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要是()。

A.未履行报送手续

B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

C.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》

D.以上都是

[答案]D

4、基金宣传推介材料的语言表述不得使用()等片面强调集中营销时间限制的表述。

A.欲购从速

B.申购良机

C.过期不候

D.以上都是

[答案]D

5、下列属于基金宣传推介材料，不得使用()等语言表述。

A.尽享牛市

B.欲购从速

C.净值归一

D.以上都是

[答案]D

6、基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

A.基金销售业务的高管

B.督察长

C.所在地中国证监会派出机构

D.以上都是

[答案]D

7、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明()与股东之间实行业务隔离制度。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金结算机构

[答案]B

8、基金宣传推介材料所指的广告是()。

A.户外广告

B.报眼及报花广告

C.公共网站链接广告

D.以上都是

[答案]D

组合型选择题

9、基金在投资运作过程中可能面临的风险有()。Ⅰ市场风险Ⅱ管理风险Ⅲ技术风险Ⅳ合规风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]A

10、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]C

（责任编辑：中大编辑）

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